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2020年9月26日，中国法学会证券法学研究会2020年年会在京召开，中国法学会党组成员、副会长李如林出席并讲话。李如林指出，证券法学研究会是中国法学会所属研究会中一支重要的力量，在加强思想政治引领、繁荣证券法学研究、服务证券法治实践、培养证券法律人才等方面发挥了重要作用。本次证券法修订，进一步完善了证券市场基础制度，为证券市场全面深化改革落实落地，有效防控市场风险，提高上市公司质量，切实维护投资...
《中国证券行政处罚研究报告（2015-2018年）》发布会暨证券行政处罚学术研讨会在京举办（图）
中国证券 行政处罚 研究报告 2015-2018年 发布会 证券行政处罚 学术研讨会 京
2019/5/10
2019年4月27日上午，在北京师范大学召开“《中国证券行政处罚研究报告（2015-2018年）》发布会暨证券行政处罚学术研讨会”。研讨会由北京师范大学法学院和澄观治库共同主办，上海澄明则正律师事务所协办。会议正式发布了《中国证券行政处罚研究报告（2015-2018年）》。报告包括四个部分，总报告针对中国证监会公布的2015-2018年度行政处罚的总体情况、处罚类型分布、违法行为类型分布、违法主体...
美国证券仲裁制度考察
美国 证券仲裁制度
2008/2/10
仲裁制度在美国证券纠纷解决机制中的地位非常重要，成为解决证券纠纷的主要途径，其证券仲裁制度在世界上最为发达。本文将通过对美国证券仲裁制度发展史上的几个重要案例的梳理，呈现其发展的大体脉络，并对其制度特征进行分析考察，总结其可借鉴之处。
证券的识别及其法律意义
证券 书面凭证 证券权利
2007/9/18
在实务中，证券对权利的代表效力以及由此当然衍生的权利证明效力，往往没有被充分认识到，从而导致证券权利实现上的障碍。书面凭证不限于证券，实务中能够从诸多书面凭证中识别出证券是很有意义的。在证券持有人主张权利时，判断其主张的是载体上记载的证券权利还是载体本身的权利，有时十分必要。
检察机关对南方证券原总裁阚治东作出不起诉决定
2007/8/22
4月30日，南方证券原总裁阚治东收到了深圳罗湖区检察院送达的不起诉决定书。此前，他因为涉嫌操纵证券交易价格罪与前任总裁刘波一同在罗湖区法院受审。现在此案有了最终定论,检方以相对不起诉撤回对两人的起诉,即认为其有罪,但情节轻微可以不起诉。
今年2月，两人在罗湖区法院同台受审，涉嫌的罪名均是操纵证券交易价格罪。检方的起诉材料称，2000年12月至2004年1月，南方证券公司及其下属公司陆续在上海、...
中国社会科学院法学研究所 陈甦
大家晚上好，非常高兴来到这里和大家见面，并就证券法的修改问题进行交流。《证券法》、《公司法》刚修改完毕，这就使我们研究商法的学者又有了很多可以和大家交流的内容。很多学者讲到某个法律修改的时候，一定会讲自己参与了这部法律修改的过程，但在证券法修改过程中，我却没有这样的机会。我私下也了解了一下，好像没有多少法学研究者有这样的幸运。为什么会出现这种情况呢？比较一下《证券...
新证券法：国家干预与放松管制之平衡
国家干预 证券法
2007/8/22
中央财经大学财经法研究所 郭锋
我今天演讲的题目是《新证券法：国家干预与放松管制之平衡》，我想从四个方面给大家介绍一下： 第一个方面，《证券法》修订概述。 1、《证券法》起草的概况 大家知道，我们现在的《证券法》是1998年12月29日颁布的，自1999年7月1日开始正式生效实施。我国最早在1981年开始发行国库券，1985、1986年的上海飞乐音响和北京天桥百货两支股票是国内最早发行的股票，1...
股票侵权纠纷案中，由于券商的过错，未经客户同意擅自违法抛售客户账户内的股票，造成客户交易机会的丧失，因股票价格下跌造成损失。此时，券商是否应承担客户由此而产生的损失。本案的处理，对此类案件的审理，具有一定的借鉴和参考价值。
证券登记结算机构毋须就券商对投资者国债擅自回购且未及时赎回所造成的财产损失承担赔偿责任──上海铜膂实业有限公司诉中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、新华证券有限责任公司清算组证券交易侵权纠纷案
赔偿责任 国债 担保法 证券登记结算机构
2007/6/28
近两年来，因问题券商对投资者国债擅自申报回购以融通资金引发了大量委托理财纠纷。这些纠纷的具体情形具有同一性，通常是受托券商违反委托理财协议，擅自对投资者国债质押回购，最终因资金链断裂无力赎回已经设质的国债，进而被证券登记结算机构依职权实施非交易过户。为此，投资者纷纷将券商诉至法院。但由于不少涉讼券商缺乏赔偿能力，且投资者对证券登记结算机构的职能和操作规则了解甚少，故部分投资者转而将证券登记结算机构...